Sijoitusvälittäjät ovat ammattilaisia, jotka hoitavat sijoitustoimia asiakkaidensa puolesta. Sijoitusvälittäjä voi toimia itsenäisenä tarjoajana tai olla sidoksissa sijoitusvälitysyritykseen. Kummassakin järjestelyssä sijoitusvälittäjä suorittaa osto- ja myyntitoimintaa asiakkaan antaman valtuutustason mukaisesti.
Nykyään on monia erilaisia sijoitusvälittäjiä. Jotkut keskittävät huomionsa sijoitusmahdollisuuksien käsittelyyn, joihin kuuluu osakkeiden ostaminen ja myyminen. Toiset haluavat keskittyä investointien, kuten hyödykkeiden tai joukkovelkakirjojen, hallintaan. Joissakin osissa maailmaa valuuttakauppaa asiakkaidensa puolesta hoitavia ammattilaisia kutsutaan valuutanvälittäjiksi.
Koulutuksen kannalta tyypillisellä sijoitusvälittäjällä on vahva tausta rahoituksessa ja sijoittamisessa. Tähän sisältyy usein muodollisten opintojen suorittaminen yliopistoympäristössä sekä käytännön kokemuksen hankkiminen sijoituspalveluyrityksen kanssa. Tämän muodollisen koulutuksen ja kokemuksen ohella luonnollinen kyky yksityiskohtiin ja kyky työskennellä lukujen kanssa auttavat suuresti sijoitusvälittäjää menestymään.
Asiakkaan tavoitteiden tukeminen on välttämätöntä sijoitusvälittäjän toiminnalle. Välittäjä määrittelee yhdessä asiakkaan kanssa nämä taloudelliset tavoitteet, arvioi sijoitustyypit, joista asiakas tuntee olonsa mukavaksi, ja auttaa yleensä luomaan toimivan sijoitusportfolion, joka vastaa asiakkaan odotuksia. Kun tämä perusta on luotu, välittäjä etsii aktiivisesti sijoitusmahdollisuuksia, jotka ovat asiakkaan edun mukaisia, ja tarkkailee markkinoiden kehitystä, jotka osoittavat, että nykyisten omistusten arvo todennäköisesti laskee tietyn ajan kuluessa ajanjaksolla.
Toimiakseen sijoitusvälittäjänä henkilöllä on oltava hienosäädetty eheyden tunne. Asiakkaan antamia tietoja pidetään omistusoikeuksina, eivätkä ne ole kenenkään saatavilla, jos ne eivät ole suoraan sidoksissa sijoitustiliin. Asiakkaan yksityisyyden kunnioittamisen ohella sijoitusvälittäjän on myös oltava varovainen, ettei hän käytä yksityisiä tietoja henkilökohtaisen hyödyn saamiseksi. Monissa maissa on käytössä tiukat säännöt tällaisen toiminnan estämiseksi.
Maineen saaminen osaavana sijoitusvälittäjänä vie aikaa. Välittäjän on luotava todisteita siitä, että hän voi tehdä tarkkoja ennusteita markkinatrendeistä, ja osoitettava johdonmukainen omistautuminen asiakkaidensa sijoitusten ammattimaiseen hallintaan. Kun sijoitusvälittäjä rakentaa tätä mainetta tarkkuudesta ja luotettavuudesta, hänellä ei todennäköisesti ole ongelmia asiakkaiden turvaamisessa ja pitkän ja palkitsevan uran saamisessa.