Vähintään kerran vuodessa rahoituslaitoksille, kuten sijoituspalveluyrityksille ja pankeille, tehdään rahoituslaitoksen tarkastus. Tilintarkastajat tulevat laitokseen ja tarkistavat asiakirjat ja tietueet varmistaakseen, että rahoituslaitos noudattaa tämän tyyppisiä laitoksia koskevia lakeja ja määräyksiä. Paras tapa valmistautua rahoituslaitoksen tarkastukseen on pitää tiedostosi ja tietueesi ajan tasalla ja lakien ja määräysten mukaisina ympäri vuoden. Tämä helpottaa tarvetta kiirehtiä juuri ennen auditointia, jotta kaikki saadaan järjestykseen. Jos näin ei ole, sinun on osoitettava vastuut asianomaisille osapuolille tarkastuksen valmistelemiseksi, materiaalien keräämiseksi, tapaamisen järjestämiseksi toimielimen virkamiesten tai johtajien kanssa, aikatauluttamaan tarkastus ja pyytämään tarvittavat lisätiedot.
Jokaisella rahoituslaitoksella on työntekijöitä, jotka vastaavat tietyistä asiakirjoista ja paperitöistä, jotka tilintarkastajat tarkastavat suorittaessaan rahoituslaitoksen auditointia. Rahoituslaitoksessa tyypillisesti back office tai operatiivinen osasto ylläpitää näitä tietoja, joten kaikki tilintarkastajien tarkistettavien tulee olla yhdessä paikassa, jos käytäntöjä ja menettelyjä on noudatettu ympäri vuoden. Tällä alalla työskentelevät työntekijät eivät toimi valvojina kaikkien tiedostojen järjestämisessä, mikä tarkoittaa, että kun he käyvät läpi jokaisen tiedoston varmistaakseen, että se sisältää tarvittavat tiedot. He voivat joutua ottamaan yhteyttä avustajiin, pankkiireihin, rahoitusneuvojiin tai muihin rahoituslaitoksen työntekijöihin saadakseen puuttuvat tiedot.
Kun yritys valmistautuu rahoituslaitoksen tarkastukseen, tyypillisesti yhtiön päämiehet tai virkamiehet pitävät kokouksen. Kokous antaa tyypillisesti heille tilapäivityksen siitä, kuinka valmistautunut yritys on tarkastukseen. Päämiehet tai johtajat voivat myös osallistua tiettyjen työntekijöiden houkuttelemiseen tehostamaan varmistaakseen, että yritys on valmis tarkastukseen.
Yleensä tilintarkastajat ottavat yhteyttä rahoituslaitokseen ja määrittävät päivämäärän rahoituslaitoksen tarkastukselle. Sitten rahoituslaitos valmistautuu tarkastukseen, kun se tietää päivämäärän. Jos sinulla on etuoikeus valmistautua tilintarkastukseen ja sitten ajoittaa päivämäärä, sitten kun olet valmis tai lähes valmis tarkastukseen, sinun on otettava yhteyttä tarkastajaan tarkastuksen ajoittamiseksi.