BD -lomake, joka tunnetaan nimellä välittäjäkauppiaslomake, on asiakirja, joka on jätettävä Yhdysvaltain arvopaperimarkkinakomitealle jokaisen välitystoiminnan, joka haluaa toimia maassa. BD -lomakkeet sisältävät perustiedot välityksestä, kuten yrityksen talouden ja luettelon yrityksen virkamiehistä. Tässä on joitain faktoja BD -lomakkeesta ja miksi se on tärkeä asiakirja.
Yksi SEC: n päätavoitteista on rajoittaa epäeettisten ja häikäilemättömien välitystoimien toimintaa maassa. Tietojen pitäminen käsillä jokaisesta Yhdysvaltain välittäjästä mahdollistaa toiminnan seurannan ja sen varmistamisen, että kaikki välitysyrityksen toteuttamat liiketoimet ovat Yhdysvaltojen rahoituslainsäädännön sääntöjen ja määräysten mukaisia. Vastineeksi BD -lomakkeen jättämisestä SEC antaa valtuutukset välittäjälle, jolloin operaatio voi toimia hallituksen hyväksynnän alaisuudessa.
Valtaosa yrityksistä ja sijoittajista ei käy kauppaa välittäjän kanssa, jolta tämä lupa puuttuu, joten BD -lomakkeen lähettämättä jättäminen ei ole pelkästään vaarassa lopettaa liiketoiminnan. BD -lomakkeen toimittamisen seurauksena palkittujen valtakirjojen puute tarkoittaa myös vain vähän asiakkaita.
Välitys on vastuussa BD -lomakkeen tietojen päivittämisestä säännöllisesti. Jotkut yritykset päättävät päivittää BD -lomakkeen, kun yhtiöön liittyvät virkamiehet muuttuvat tai kun yrityksen rahoitusomistus muuttuu merkittävästi. SEC vaatii tietojen tarkistamista ja päivittämistä säännöllisesti, joten jotkut yritykset haluavat yksinkertaisesti tehdä päivitykset tällä määräaikaistarkastelulla.
Välitysliikeyritys, jolle myönnetään valtakirjat BD -lomakkeen lähettämisen jälkeen, toimii kaikkien rahoituslaitosten sääntöjen ja määräysten mukaisesti. Näiden määräysten noudattamatta jättäminen voi johtaa näiden valtuutusten jäädyttämiseen ja mahdolliseen peruuttamiseen. SEC -hyväksynnän menetys voi olla tuhoisaa välitysyritykselle, koska monet sijoitusmahdollisuudet ovat suljettuina ja monet asiakkaat lähtevät etsimään toista yritystä, joka säilyttää SEC -hyväksynnän. Vaikka BD -lomake voi tuntua pieneltä paperityöltä, lomakkeen asianmukainen arkistointi voi varmistaa, että on runsaasti mahdollisuuksia kasvaa ja laajentua vuosien varrella.