Yksityinen sijoitusvälittäjä on sijoitusammattilainen, joka auttaa ei-julkisen tarjouksen luomisessa ja toteuttamisessa. Välittäjä voi keskittyä auttamaan sijoittajia löytämään oikeat ei-julkiset tarjousmahdollisuudet näiden sijoittajien sijoitustavoitteiden perusteella. Muina aikoina välittäjä voi työskennellä ei-julkista tarjousta valmistavan yrityksen palveluksessa ja auttaa laatimaan kaikki projektiin liittyvät asiakirjat, mukaan lukien sijoitusmuistion tunnistaminen, yhteenveto tarjouksesta ja myyntiesityksen tarjotaan mahdollisille sijoittajille.
Monissa tilanteissa sijoitusvälittäjä toimii sijoittajan edustajana ja hallinnoi kaikkia tarjoukseen osallistumiseen liittyviä tietoja. Tässä välittäjä arvioi mahdolliset sijoitusmahdollisuudet asiakkaan puolesta varmistaen, että suunniteltu tuotto on sopusoinnussa sijoittajan tavoitteiden kanssa. Välittäjän hyödyntäminen tässä ominaisuudessa voi usein auttaa sijoittajia löytämään oikeat mahdollisuudet, kohdentamaan oikean määrän resursseja ja järjestämään rahoituksen tarvittaessa.
Yksityinen sijoitusvälittäjä on usein hyödyllinen myös silloin, kun yritys yrittää houkutella yksityisiä sijoittajia tällaiseen osakeantiin. Välittäjä luokittelee ehdokkaat, lähettää kutsut ja koordinoi tietojen tarjoamista ei-julkisesta tarjouksesta kyseisille päteville ehdokkaille. Ei ole epätavallista, että välittäjä koordinoi myös asiakkaan pankin kanssa ja varmistaa, että kaikki tarjoukseen liittyvät tiedot on järjestetty voimassa olevien lakien ja määräysten mukaisesti. Yritykset, jotka eivät ole koskaan osallistuneet tällaiseen osakeantiin, pitävät yleensä sijoitusvälittäjän palveluita korvaamattomina, mikä säästää paljon aikaa ja rahaa liikesuhteen seurauksena.
Yksi yksityisen sijoitusvälittäjän tärkeimmistä tehtävistä on varmistaa, että transaktion molemmat osapuolet ymmärtävät, miten tarjous etenee, osakkeiden hinta ja velvollisuudet ja etuoikeudet, jotka kukin osapuoli ottaa osana osakeantiin osallistumista. tarjonta. Tämä sisältää tarjoukseen liittyvien asiakirjojen yksityiskohtien tarkistamisen, mukaan lukien muodollisen esityksen, joka esitetään mahdollisille sijoittajille. Tässä ominaisuudessa välittäjä auttaa estämään virheitä, jotka voivat vaarantaa tarjouksen onnistumisen, ja varmistaa, että kaikki asianosaiset ovat tyytyväisiä tulokseen.
Kuten useimpien rahoituspalvelutyyppien kohdalla, myös sijoitusvälittäjä saa korvauksia palveluistaan. Palvelujen valikoimasta riippuen välittäjä voi periä kiinteän maksun palvelusta tai kokonaismaksun ei-julkisen tarjouksen koordinoinnista. Muina aikoina välittäjä saa kiinteän prosenttiosuuden tarjouksesta saaduista varoista. Tyypillisesti välittäjän ja asiakkaan välinen sopimus määrittelee maksuehdot, mukaan lukien määräykset, jotka mahdollistavat kertaluonteisen korvauksen tai aikataulun, joka tarjoaa välittäjälle jonkin verran tuloja koko tarjousprosessin ajan.