Sääntelyvirastot ovat organisaatioita, joiden tehtävänä on valvoa tietyn toimialan toimintoja ja prosesseja. Monissa tapauksissa sääntelyvirasto on julkisyhteisön osasto tai osasto, ja se keskittyy asettamaan ja noudattamaan laissa määrättyjä standardeja kauppakysymyksissä. On myös sääntelyviranomaisia, jotka luodaan ja ylläpidetään tietyillä toimialoilla, joilla ei ole yhteyttä mihinkään julkisyhteisöön, mutta jotka toimivat tämän alan epäeettisen toiminnan valvojana.
Yleisin malli sääntelyvirastolle on valtion virasto, joka on vastuussa sääntöjen ja määräysten laatimisesta, jotka ovat maan lakien mukaisia ja joilla on erityinen sovellus tietyntyyppiseen toimintaan. Tällainen sääntelyelin voi esimerkiksi valvoa investointeja, joihin liittyy osakkeiden, joukkovelkakirjojen ja muiden arvopapereiden osto ja myynti. Osana tehtäviään virasto laatii säännöt, jotka koskevat sekä ostajaa ja myyjää että kaikkia asiamiehiä tai välittäjiä, jotka auttavat kaikissa turvatapahtumissa. Useimmissa maissa tällä samalla virastolla olisi laajat valtuudet, joiden avulla yhteisö voi tutkia kaikkia tapahtumia tai tapahtumasarjoja, jotka näyttävät rikkovan näitä määräyksiä ja siten maan lakeja.
Tietyn sääntelyviraston asettamien määräysten soveltamisalaa sovelletaan yleensä kaikkiin transaktioprosessin osa -alueisiin, ja niiden tarkoituksena on suojata sekä ostajan että myyjän etuja. Tästä syystä nämä säännökset on usein rakennettu siten, että varmistetaan täydellinen avoimuus aina. Tämä luo ympäristön, jossa molemmat osapuolet ovat velvollisia julkistamaan kaikki tiedot, jotka voivat vaikuttaa kyseiseen tapahtumaan.
Lisäksi sääntelyvirasto määrittelee myös edellytykset tällaisen liiketoimen tekemiselle. Tämä tarkoittaa, että elleivät sekä ostaja että myyjä voi noudattaa näitä vaatimuksia, he eivät saa tehdä liiketoimintaa yhdessä. Tämän tyyppiset määräykset auttavat välttämään tilanteita, jotka voivat lopulta uhata tietyn teollisuuden tai koko kansantalouden vakautta. Esimerkiksi sijoittajalla on oltava tietty määrä omaisuutta, jotta hän voi osallistua joihinkin sijoitusmahdollisuuksiin. Samaan aikaan yritysten, jotka laskevat liikkeeseen osakkeita, on täytettävä tietyt kriteerit voidakseen laskea liikkeeseen tietty määrä osakkeita.
Sääntelyvirastoja ei ole perustettu ainoastaan valvomaan taloustoimien laajuutta ja rakennetta. Monissa maissa on usein sääntelyvirasto, joka asettaa standardit elintarvikkeiden puhtaudelle, lääkkeiden lupamenettelyille lääkäreille ja jopa yritysten ja niiden toiminnan ympäristövaikutusten seurannalle. Ei ole epätavallista, että näillä virastoilla on myös valtuudet määrätä sakkoja nykyisten määräysten rikkomisesta sekä ryhtyä oikeustoimiin tarvittaessa ja tarvittaessa.