A Series 66 on koe, joka on suunniteltu testaamaan ehdokkaan tietämystä rahoitusalan standardeista ja käytännöistä. Tätä tutkimusta käyttävät ihmiset, jotka haluavat hakea lisenssejä tullakseen arvopaperiagentiksi tai sijoitusneuvojaksi. Series 66:n onnistunut hyväksyminen antaa ihmisille mahdollisuuden hakea lisenssiä yksittäisissä osavaltioissa. Hakijoiden on myös läpäistävä taustatarkastus varmistaakseen, ettei heillä ole eturistiriitoja tai aiempaa rikostaustaa, joka voisi haitata heidän kykyään työskennellä rahoitusalalla.
Voidakseen suorittaa Series 66 -kokeen ihmisten on läpäissyt Series 7 -kokeen, yleisten tietojen kokeen. Series 66, jonka on kehittänyt North American Securities Administrators Association (NASAA) ja jota hallinnoi Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), vastaa kahden muun kokeen suorittamista: Series 63 ja 65. Tämä testi suoritetaan kansallisella tasolla Yhdysvallat.
Tentissä on 110 kysymystä, joista 10 on sisällytetty testikysymyksiin mahdollisia käyttöä varten tulevissa kokeissa. Ihmisillä on kaksi ja puoli tuntia aikaa suorittaa testi, eivätkä he saa tuoda ulkopuolisia työkaluja tai apuvälineitä testausympäristöön, vaikka he voivat pyytää raaputuspaperia, jos he kokevat siitä olevan apua. Testauskeskukset eri puolilla Yhdysvaltoja hallinnoivat Series 66 -sarjaa säännöllisesti, ja niillä on yleensä käytettävissä tapaamisaikoja. Jos kokeen vastaanottaja epäonnistuu ja saa alle 75 % kokeesta, on 30 päivän odotusaika, ennen kuin koe voidaan suorittaa uudelleen.
Testikysymykset kattavat erilaisia aiheita, joiden tarkoituksena on varmistaa, että kokeen suorittajat tuntevat lain ja arvopaperialan eettiset ohjeet. Sarjan 66 suorittaminen edellyttää perustiedot finanssialan standardeista ja käytännöistä, mukaan lukien joidenkin erityislakien ja rahoitusalan ammattilaisten lakivaatimusten tuntemus.
Rahoitusalalla urasta kiinnostuneet voivat saada työnantajiensa sponsoreita heidän suorittaessaan tiensä työnteon edellyttämiin kokeisiin. Työnantajat voivat palkata ihmisiä suoraan korkeakoulusta tai lukiosta, mikä antaa heille työkokemusta ja koulutusmahdollisuuksia kokeiden suorittamisen aikana. Testin valmistelumateriaaleja Series 66 ja muita kokeita varten on helposti saatavilla, mukaan lukien tunnit ihmisille, jotka haluavat työskennellä mentorin kanssa, ja työnantajat voivat tarjota työntekijöille nämä työkalut tai maksaa työntekijöille, jotka päättävät ostaa testin valmistelumateriaaleja.