SEC -riita -asioilla tarkoitetaan oikeusjuttuja, jotka liittyvät Yhdysvaltain arvopaperimarkkinakomission (SEC) määräyksiin. SEC on valtion virasto, jonka tehtävänä on säännellä osakemarkkinoita ja muita sijoituksia. Erilaiset oikeusjutut käyttävät arvopaperi- ja pörssikomission määräyksiä haastaakseen muut osapuolet oikeuteen, kun tapahtumat johtavat haitallisiin taloudellisiin tuloksiin.
Eräs SEC -oikeudenkäyntityyppi on nimeltään aineellinen oikeudenkäynti. Tällaiset oikeusjutut sisältävät yleensä pörssissä noteeratun yrityksen vastaajana ja sijoittajia tai muita kantajia. Arvopaperi- ja pörssikomissio määrittelee ”materiaalin” aiheeksi, johon sijoittajien olisi kohtuudella odotettava pääsevän voidakseen tehdä tietoon perustuvia päätöksiä yrityksestä ja sen osakeannista. Aineelliset oikeudenkäynnit voivat vaatia SEC: n ilmoittamista.
Yhdysvaltain hallitus on perustanut arvopaperikaupan ja arvopaperikomission suojellakseen osakemarkkinasijoittajia ja muita valvomalla, miten julkisesti noteerattuja osakkeita mainostetaan ja miten tietoja niistä esitetään yleisölle. Vuosien mittaan monien yritysten on havaittu rikkovan arvopaperimarkkinakomission sääntöjä ja vaatimuksia. SEC -oikeudenkäynnit mahdollistavat niiden, jotka kärsivät huolimattomuudesta tai SEC -sääntöjen rikkomisesta, haastaa vahingonkorvauskanteen.
Monet arvopaperi- ja pörssikomission rikkomukset sisältävät numeroiden ilmoittamisen. Yritysten, jotka tarjoavat osakkeita suurilla pörsseillä, on raportoitava säännöllisesti tuloistaan ja muista tilastoistaan. Usein yritysjohtajat tekevät asioita, joita asiantuntijat kutsuvat toisinaan ”luovaksi kirjanpitoksi”, mikä voi olla petollista raportoida sijoittajille tarkkoja tuloja. Tällainen tapahtuma voi käynnistää SEC -oikeudenkäynnin. Sijoittajat haastavat usein oikeuteen myös osakekurssien laskiessa, jolloin tapausta koskevat erityistiedot paljastavat, onko SEC -oikeudenkäynti uskottava ja perusteltu, tai perusteeton yritys saada rahat takaisin tappion jälkeen.
Jotkin Arvopaperi- ja pörssikomissioon liittyvät riita -asiat voivat myös kiertää sisäpiirikauppaa. Sisäpiirikauppa tapahtuu, kun osapuoli käy kauppaa osakkeilla pitäen hallussaan etuoikeutettuja tietoja. Monet sisäpiirikaupat ovat laittomia, ja SEC metsästää tällaista toimintaa.
Yleensä lakimiehet, joilla on kokemusta varainhoidon sääntelystä, voivat auttaa asiakkaitaan selvittämään, onko SEC -oikeudenkäynneistä hyötyä tietyssä tilanteessa. Sijoittajat turvautuvat usein oikeudelliseen edustukseen joko yksittäisen kantajan tai ryhmäkanteen nostamiseksi. Lisätietoja SEC: stä ja sen säännöistä auttaa sijoittajia olemaan hyödyntämättä monimutkaisilla markkinoilla, joilla saattaa joskus esiintyä varjoisia kauppoja.