Siirtoagentit ovat yksilöitä tai yhteisöjä, joiden tehtävänä on ylläpitää tietyn yrityksen osakkeenomistajien tietoja. Siirtoagentti voi olla pankki, luottamusyhtiö tai jopa henkilö, jonka yhtiö on palkannut valvomaan osakkeenomistajien tietoja. Osana perustehtäviä siirtoagentti varmistaa, että vanhemmat osaketodistukset mitätöidään ja tuhotaan, kun taas uudet todistukset annetaan ja annetaan oikealle osakkeenomistajalle.
Sen lisäksi, että siirtoagentti pitää ajan tasalla osakkeenomistajien listan, se hoitaa myös mahdolliset vianmääritykset. Siirtoagentti voi puuttua asiaan, jos myönnetyt todistukset vahingoittuvat tai tuhoutuvat. Jos varmenteet varastetaan, siirtoagentti ryhtyy toimiin korvatakseen varastetut varmenteet huolehtien siitä, että vanhemmat varmenteet mitätöidään. Kun osakkeenomistajalla on kysymyksiä, jotka koskevat hänen tililleen osoitettujen osakkeiden lukumäärän nykyistä tilaa, siirtoagentti on yhteisö, joka kirjaa huolen ja suorittaa tutkimuksen ongelman ratkaisemiseksi.
Siirtoagentti voi työskennellä minkä tahansa tyyppisten turvajärjestelyjen kanssa, mukaan lukien sijoitusrahastojen sijoituspaketteihin sisältyvien osakkeiden hallinta. Tässä skenaariossa agentti voi työskennellä useiden eri yritysten osaketodistusten kanssa. Liikepankit ja luottamusyhtiöt käsittelevät usein sijoitusrahastoja ja palkkaavat siirtoagentteja pitämään kaikki asiaankuuluvat asiakirjat ja tietueet toimintakunnossa.
Yksi yhteinen mutta erittäin tärkeä siirtoagentin tehtävä on siirtää osaketodistusten omistus myyjältä ostajalle. Tämä merkitsee vanhempien todistusten peruuttamista, jotka kattavat myydyt osakkeet, ja uuden todistuksen antamista toisen osakkeenomistajan hankkimien osakkeiden kattamiseksi. Noudattamalla vanhojen varmenteiden mitätöintimallia ja myöntämällä uusi, luodaan asiakirjajälki, joka auttaa minimoimaan päällekkäisyyksien mahdollisuuden.
Tyypillisellä siirtoagentilla on jonkinlainen rahoitusalan koulutus. Vakaa käsitys sijoitusstrategioista, yleisestä yritysorganisaatiosta ja peruslaskennasta on välttämätöntä, jotta kuka tahansa voi toimia siirtoagenttina. Monet pankit ja luottamusyhtiöt vaativat, että siirtoagentilla on tutkinto asiaankuuluvalta opintoalueelta.