Vaatimustenmukaisuusosastot ovat välitys- tai pörssiyksiköitä, joiden tehtävänä on varmistaa, että kaikki liiketoimet suoritetaan sovellettavien määräysten mukaisesti. Vaatimustenmukaisuusyksikkö, joka tunnetaan myös nimellä vaatimustenmukaisuusyksikkö, ottaa huomioon sekä sovellettavat valtion standardit että mahdolliset määräykset, joita luodaan ja noudatetaan tietyssä välitys- tai pörssissä. Yleensä sääntöjenmukaisuusosasto varmistaa, että kaikki liiketoimet ovat laillisia, eettisiä ja asianomaisten asiakkaiden edun mukaisia.
Mitä tulee Yhdysvalloissa sijaitseviin välityksiin ja pörsseihin, vaatimustenmukaisuusosasto keskittyy ensisijaisesti varmistamaan, että kaikki tapahtumat ovat arvopaperi- ja pörssikomission määräysten mukaisia. SEC: n tehtävänä on laatia lainsäädäntö, joka säätelee kaikkea Yhdysvaltojen sijoitustoimintaa. Kunkin välityksen sääntöjen noudattamisesta vastaava osasto varmistaa, että yrityksen kautta tehdyissä liiketoimissa ei ole mitään laitonta millään tavalla. Samaan aikaan välitys on saattanut laatia tiettyjä eettisiä määräyksiä, jotka ylittävät SEC -perusvaatimukset. Jos paljastetaan kaupankäynti, joka rikkoo kyseistä kodifioitua etiikkaa, asiakas voidaan hylätä tai rikkomusvälittäjä voidaan erottaa yrityksestä.
Sääntöjen noudattamisesta vastaava osasto pyrkii varmistamaan, että reilu peli tapahtuu aina. Asiakkaiden toimeksiantojen asianmukaisen ja laillisen käsittelyn ohella vaatimustenmukaisuusosasto analysoi myös liiketoimia, jotka tehdään yrityksen sijoitussalkun puolesta. Tämä prosessi voi auttaa varmistamaan, ettei ole kysymyksiä siitä, miten yritys päättää tehdä investointeja, ja auttaa tarjoamaan kehityksen näiden toimeksiantojen toteuttavien välittäjien toimille.
Pörssien osalta myös noudattamisesta vastaavan osaston läsnäolo on hyödyllistä. Arvioimalla erilaisia kaupankäyntitapahtumia on mahdollista varmistaa, että kaikki toiminta suoritetaan hyväksyttävällä tavalla ja paikallisen lainkäyttöalueen antamien ohjeiden mukaisesti. Tämä voi auttaa minimoimaan tällaisten epäterveiden käytäntöjen, kuten sisäpiirikauppojen, esiintymisen ja mahdollistaa sijoittajien tunnistamisen, jotka käyttävät kyseenalaisia kauppatapoja. Tässä mielessä tietyn pörssin sääntöjenmukaisuusosasto suojaa kaikkia osallistuvia sijoittajia kärsimästä tappioita muutamien laittomien ja epäeettisten käytäntöjen vuoksi.