Välittäjä/jälleenmyyjä hoitaa asiakkaille kaksinkertaisen roolin sekä välittäjän että jälleenmyyjän vastuulla. Välittäjä/jälleenmyyjä toimii jälleenmyyjänä välitysyrityksen puolesta ja aloittaa liiketoimia, jotka liittyvät yrityksen tiliin. Välittäjänä välittäjä/jälleenmyyjä keskittyy yrityksen asiakkaiden tarpeisiin ja käsittelee tapahtumat, jotka on tehty asiakastilien puolesta.
Toimiessaan yrityksen puolesta välittäjä/jälleenmyyjä harjoittaa tavanomaista liiketoimintaa ostaa ja myydä arvopapereita välityksen puolesta. Tämä sisältää kaikki tavanomaiset tapahtumat, jotka liittyvät tapahtumien luomiseen. Välittäjä/jälleenmyyjä harjoittaa kauppoja, joihin liittyy sekä erilaisten osakkeiden, joukkovelkakirjojen ja muiden arvopaperien osto ja myynti. Kuten kaikentyyppisissä rahoitustapahtumissa, välittäjä/jälleenmyyjä tutkii huolellisesti sijoitusmahdollisuuden taustan, varmistaa, että investointi on yrityksen edun mukaista, ja pyrkii varmistamaan sijoituksen parhaan mahdollisen hinnan.
Välittäjänä, joka on vastuussa liiketoimien hoitamisesta asiakkaan puolesta, välittäjä/jälleenmyyjä on vuorovaikutuksessa yrityksen jokaisen asiakkaan kanssa varmistaakseen, että tapahtumat suoritetaan ajoissa. Jos mahdollista, välittäjä/jälleenmyyjä voi myös pyrkiä saamaan edullisemman hinnan investoinnille hyödyntäen yrityksen viljelemiä yhteyksiä. Aivan kuten sijoitusvälittäjä, välittäjä/jälleenmyyjä pyrkii palvelemaan asiakasta mahdollisimman ammattitaitoisesti tarjoamalla neuvoja ja tutkimalla mahdollisia sijoitussopimuksia, jotka voivat kiinnostaa sijoittajaa.
Ammattimainen välittäjä/jälleenmyyjä varmistaa, että yrityksen puolesta suoritettavat liiketoimet sekä asiakkaan puolesta toteutettavat toimeksiannot pidetään luottamuksellisina. Pääsy omiin tietoihin, jotka liittyvät sekä asiakaskuntaan että itse välitysyritykseen, välittäjäkauppias on ainutlaatuisessa asemassa. Välittäjä/jälleenmyyjä on yleensä hyvin organisoitu, suhtautuu velvollisuuksiinsa vakavasti ja saa suurta tyytyväisyyttä auttaen sekä välitysyritystä että asiakasta kasvattamaan salkkujensa arvoa.