Mikä on välittäjäpetos?

Petoksia on monenlaisia, joista yksi on pörssivälittäjä tai välittäjäpetos. Petos tapahtuu, kun joku käyttää harhaanjohtavaa käytäntöä tai tekoa henkilökohtaisen tai taloudellisen hyödyn saamiseksi. Välittäjäpetosten tapauksessa pörssinvälittäjä antaa usein sijoittajalle vääriä tai harhaanjohtavia tietoja, jotka vakuuttavat sijoittajan sijoittamaan rahansa. Sisäpiirikauppa tai arvopaperin muiden kuin julkisten tietojen käyttäminen on toinen välittäjäpetoksen muoto.

Pörssinvälittäjä on ammattilainen, joka ostaa ja myy osakkeita ja arvopapereita asiakkaidensa puolesta. Osakevälittäjillä on oltava lisenssi toimiakseen välittäjänä. Teoriassa välittäjä on puolueeton osapuoli, jota sijoittajat käyttävät helpottamaan osakkeiden tai arvopaperien ostamista tai myyntiä.

Kun pörssinvälittäjä käyttää vääriä tai harhaanjohtavia tietoja saadakseen sijoittajan joko ostamaan tai myymään osakkeita tai hyödykkeitä, hän on syyllinen välittäjäpetokseen. Joskus sijoittajalle tarjotaan muutettuja tai virheellisiä taloudellisia tietoja yrityksen taloudellisesta terveydestä, jotta tämä saisi hänet investoimaan sukkana. Kaikkien osakemarkkinoilla toimivien yritysten on toimitettava vuosittain taloudelliset raportit, jotta mahdolliset sijoittajat saisivat käsityksen siitä, kuinka taloudellisesti turvattu yhtiö on ennen sijoituspäätöstä. Jos välittäjä on muuttanut taloudellisia raportteja tai jos välittäjä tietää, että yritys on muuttanut niitä, hän tekee petoksen.

Sisäpiirikauppa on toinen mahdollinen välittäjäpetos. Vain julkista tietoa saa käyttää tai levittää osakekauppaa koskevien päätösten tekemiseen. Jos välittäjä saa tietää ei-julkisista tiedoista, joita hän sitten käyttää ostojen ostamiseen tai myymiseen henkilökohtaisen hyödyn saamiseksi, sitä pidetään myös välittäjäpetoksena.

Pörssinvälittäjä, jonka todetaan syyllistyneen välittäjäpetokseen, voi saada useita mahdollisia seuraamuksia. Ensinnäkin hän voi menettää arvopaperilisenssinsä. Yhdysvalloissa Securities and Exchange Commission (SEC) säätelee ja valvoo arvopaperilakia Yhdysvalloissa. Jos välittäjä havaitaan rikkovan arvopaperilakeja, hän menettää oikeuden jatkaa kauppaa.

Sen lisäksi, että pörssinvälittäjä voi menettää lisenssinsä, hän voi joutua siviilioikeudenkäyntiin ja/tai rikosoikeudellisiin syytteisiin. Petoksia voidaan käsitellä siviilioikeudenkäynninä tekemällä valitus välittäjää vastaan ​​petoksista aiheutuneista rahavahingoista. Välittäjä, joka tekee petoksen, voi joutua myös syytteeseen, koska petosta pidetään myös rikoksena useimmilla lainkäyttöalueilla.