Rahoituspalvelualalla erityyppiset roolit ja tehtävät on jaettu eri segmentteihin. Keskitoimistopalveluihin kuuluvat riskienhallintatoimet, joissa varmistetaan varainhoidon sääntelyn noudattaminen. Riskienhallintatehtävissä toimivien ammattilaisten tehtävänä on varmistaa, että yritys ottaa asianmukaisen riskin kaupankäynnissä, rahoituksessa ja sijoitustoiminnassa suojatakseen yrityksen omaisuutta. Keskitoimistopalvelut ulottuvat loppukäyttäjän, joka voi olla asiakas, asiakas tai sijoittaja, huomioon ottamiseen ja heidän kokemustensa suojaamiseen. Yritys voi tukea keskitoimistopalveluja sisäisesti tai ulkoistaa nämä toiminnot.
Keskitoimistopalveluihin kuuluu tietojen, toiminnan ja viestinnän turvaaminen asiakkaille, vaikka näiden roolien ammattilaiset eivät tyypillisesti käsittele asiakkaita suoraan. Riskienhallintahenkilöstö on jonkin verran kulissien takana asiakkaiden kanssa, mutta heillä on erittäin korkea rooli rahoitusorganisaatioissa. Pakotetut teknologianormit ja yksityisten tietojen suojaamiseen käytetyt menetelmät ovat kaikki osa toimistopalveluja.
Investoinnit keskitoimistopalveluihin lisääntyvät erityisesti, kun rahoituspalvelualalla on tulossa uutta sääntelyä. Tämä johtuu siitä, että yritysten on investoitava varmistamaan, että ne noudattavat vahvistettuja lakisääteisiä ja sääntelystandardeja. Asiantuntijat, jotka on palkattu riskinhallintatehtäviin tukemaan uusia alan sääntöjä, saattavat arvioida, millaisia järjestelmiä on otettava käyttöön, jotta liiketoiminta olisi vaatimusten mukaista. Compliance -ammattilaiset varmistavat edelleen, että standardeja noudatetaan koko organisaatiossa päivittäin.
Rahoitusyritykset, joilla on kaupankäyntiosastoja, joissa ammattilaiset ostavat ja myyvät osakkeita, joukkovelkakirjoja ja muita rahoitusarvopapereita koko päivän ajan asiakkaille tai yrityksen omilla rahoilla, arvioivat jatkuvasti riskejä markkinoilla. Keskitoimistopalvelut sisältävät riskienhallintatoimia, joilla seurataan ja arvioidaan sijoitusalan ammattilaisten ottamia riskejä. Riskienhallinnan ammattilaiset arvioivat, altistavatko kaupankäyntipositiot yrityksen tai asiakkaat liialliselle riskille yrittäessään suojella näitä osapuolia vakavilta taloudellisilta tappioilta.
Toisinaan organisaatio voi halutessaan ulkoistaa keskitoimistopalvelut. Tämän tekeminen voi olla sidoksissa kolmansien osapuolten yritysten mahdollisiin viivästymisaikoihin, jolloin markkinaosapuolten on tehtävä välittömiä päätöksiä. Erityistehtäviin voi sisältyä riskinarviointi, joka varainhoitoyrityksellä saattaa olla liiketoimintaan tai rahoituksen laajentamiseen eri puolille maailmaa.