Mitä Compliance Officer tekee?

Johtaja, joka tunnetaan myös nimellä CCO, on johtaja, joka vastaa siitä, että organisaatio noudattaa sekä sisäisiä että ulkoisia politiikkoja ja määräyksiä. Hän valvoo sääntöjen noudattamista helpottavien menettelyjen kehittämistä ja toteuttamista ja työskentelee muiden johtajien kanssa varmistaakseen noudattamisen kaikilla organisaation osastoilla. Hän voi myös olla vastuussa siitä, että organisaatiolla on tarvittavat resurssit tutkia ja seurata ulkoisia lakeja, määräyksiä ja alan standardeja.

Monissa yrityksissä ja voittoa tavoittelemattomissa järjestöissä on tarpeen varmistaa, että ne harjoittavat liiketoimintaa yrityksiä koskevien lakien, mukaan lukien taloudellisen vastuun, kuluttajansuojalain ja työlainsäädännön, mukaisesti. Erityisen suuressa organisaatiossa vastuuvelvollisuusprosessit on helppo rikkoa ja yritys voi lakata noudattamasta näitä lakeja. Sääntöjen noudattamisesta vastaava johtaja voi toimia kohdehenkilönä, jolle voidaan osoittaa kysymyksiä vaatimustenmukaisuusprosesseista ja joka voi varmistaa, että yhden yrityksen alueen prosessit sopivat yhteen yrityksen muiden alueiden prosessien kanssa. Vaatimustenmukaisuuden johtamisesta vastaava virkamies voi itse asettaa yrityksen laajuisia käytäntöjä, jotka vastaavat toimialajärjestöjen ja viranomaisten asettamia ulkoisia vaatimuksia.

Merkittävä osa hyvää vaatimustenmukaisuuden hallintaa on sääntelyn ja toimialan muutosten tutkimus ja seuranta. Tutkimusjohtaja tai yrityskirjastonhoitaja voi raportoida suoraan talousjohtajalle ja valvoa sääntöjen noudattamisen ylläpitäjien tai tutkijoiden ryhmää, joka seuraa säännöllisesti lakeja ja hallinnollisia määräyksiä. CCO tai hänen henkilöstönsä voivat suoraan kehittää muutoksia organisaatioprosesseihin vastauksena sääntelyyn ja toimialan muutoksiin, tai yksittäisille osastoille voidaan ilmoittaa näistä muutoksista ja pyytää heitä kehittämään toimintaperiaatteita, jotka vastaavat heidän tarpeitaan samalla kun ne noudattavat myös uusia sääntöjä.

Sääntöjen noudattamisesta vastaavat ylivastaavat voivat myös ottaa vastuun säännöllisten vaatimustenmukaisuustarkastusten suorittamisesta koko organisaatiossa. Nämä tarkastukset paljastavat ihanteellisesti kaikki alueet, joilla vaatimustenmukaisuus on pehmeää, ennen kuin merkittävää ongelmaa ilmenee. Nämä sisäiset tarkastukset osoittavat myös vilpittömyyttä hallituksen sääntelyviranomaisille siltä varalta, että organisaatio joutuu valvontaan.

Sääntöjen noudattamisesta vastaava johtaja voi myös osallistua sen varmistamiseen, että organisaatio noudattaa yrityksen tai yrityksen politiikkoja. Työsuhde -etuuksien, häirintäpolitiikkojen ja muiden sisäisten asioiden on usein oltava sekä hallituksen ulkopuolisen että sisäisen politiikan mukaisia. Sääntöjen noudattamisesta vastaava johtaja ei ehkä määritä näitä sisäisiä käytäntöjä, mutta todennäköisesti tarkistaa niiden noudattamisen ja määrittää prosessit, joilla ne pannaan täytäntöön ja pannaan täytäntöön organisaatiossa.