Välittäjäharjoittelija on henkilö, joka aloittaa uran sijoitusneuvojana. Harjoittelija on vastuussa tekniikoiden ja strategioiden oppimisesta, joita tarvitaan taloudellisten neuvojen antamiseen asiakkailleen. Välittäjäharjoittelijan velvollisuus on analysoida mahdollisia sijoituksia ja auttaa kokeneita välittäjiä päivittäisissä tehtävissä, jotka liittyvät kauppojen toteuttamiseen ja yrityksen asiakkaiden sijoitussalkkujen hallintaan.
Yrityksen sijoitustilien hallintaan liittyy monia sääntöjä ja määräyksiä. Aloittaakseen uran sijoitustoiminnan alalla välittäjäharjoittelijalla on oltava paikallisen sääntelyorganisaation lisenssi. Yhdysvalloissa välittäjäharjoittelijan on läpäistävä Finanssialan sääntelyviranomaisen (FINRA) General Securities Representative Series 7 -testi. Vaikka jokainen yritys on erilainen, useimmat yritykset antavat välittäjäharjoittelijalle XNUMX–XNUMX kuukautta opiskellakseen ja läpäistäkseen kokeen. FINRA -tentti on ainutlaatuinen Yhdysvalloille, mutta myös muiden maiden välittäjäharjoittelijat on saatava lisensoida niiden ainutlaatuisen sääntelyorganisaation kautta.
Lisenssin saatuaan välittäjäharjoittelija on usein vastuussa raportoinnista ylempien välittäjien toteuttamista kaupoista sekä hintojen vaihtelun ja erilaisten teknisten indikaattoreiden seurannasta, jotka voivat auttaa välittäjiä tekemään kannattavia sijoituksia. Peruskoulutusvaiheen aikana harjoittelijat vastaavat yrityksensä sijoitusstrategioiden esittämisestä mahdollisille sijoittajille. Tämä peruskoulutus auttaa harjoittelijoita ymmärtämään paremmin yrityksensä sijoitusmenetelmiä.
Perustutkinnon jälkeen monet välittäjäharjoittelijat saavat sijoittaa pienen määrän pääomaa. Onnistuneen sijoitusennätyksen luominen on välittäjäharjoittelijalle kriittistä, koska se auttaa määrittämään, ylennetäänkö hän vanhemmaksi välittäjäksi vai ei. Joissakin tapauksissa, jos välittäjäharjoittelija ei toimi hyvin yrityksen pääoman sijoittamisessa, hänen työsuhteensa voidaan irtisanoa.
Välitysharjoittelijat työskentelevät nopeatempoisessa ja stressaavassa ympäristössä. Välittäjäharjoittelija joutuu monenlaisiin sijoitusmahdollisuuksiin ja -strategioihin; siksi on tärkeää, että jokainen tässä roolissa pystyy oppimaan ja toteuttamaan uusia taitoja nopeasti. Monien harjoittelijoiden on työskenneltävä yli 60 tuntia viikossa, ja viikonloppu- ja aukioloajat eivät ole harvinaisia.