Arvopaperipetos on kattava termi, joka sisältää harhaanjohtavia käytäntöjä, jotka liittyvät osakkeisiin, joukkovelkakirjoihin, sijoitusrahastoihin, hyödykkeisiin ja muihin sijoituksiin. Joitakin esimerkkejä arvopaperipetoksista ovat yrityksen tilinpäätöksen väärentäminen, arvopaperi- ja pörssikomission (SEC) tietojen väärentäminen, sisäpiirikauppa ja osakkeiden manipulointi henkilökohtaisen hyödyn saamiseksi. Riippumatta tehdystä petoksesta arvopaperipetos on erittäin vakava syytös. SEC voi paitsi riistää yrityksiä ja henkilöitä kaikesta vuorovaikutuksesta markkinoiden kanssa, mutta vakaville rikoksentekijöille annetaan useimmiten mojova sakko ja jopa XNUMX vuoden vankeustuomio. Jos epäilet arvopapereita, sinun on ilmoitettava siitä SEC: lle. sinulla on kuitenkin pari eri vaihtoehtoa siitä, miten ilmoitat siitä heille.
Jos epäilet, että arvopaperimuoto on tehty ja et halua muodollista valitusta, voit soittaa, lähettää sähköpostia tai lähettää vihjeen SEC: lle. SEC haluaa sinulta perustietoja, kuten nimen, osoitteen ja puhelinnumeron, ja he haluavat tietää, miksi epäilet petosta. Saatuaan tietosi he tutkivat luottamuksellisesti syytetyn suojellakseen väärin syytettyä.
Jos olet varma arvopaperipetoksesta tai olet joutunut arvopaperipetoksen uhriksi, voit lähettää valituksen SEC: lle. Valitukset sisältävät, mutta eivät rajoitu näihin, osto- ja myyntikysymykset välittäjien kanssa, hinnan manipulointi, rekisteröimätön arvopaperien myynti, kylmäsoitto, ongelmat taloussuunnittelijasi kanssa, eläketilien ongelmat, julkisen listautumisannin (IPO) ja markkinoinnin ongelmat petos. Kun teet valituksen, sinun on annettava kaikki henkilökohtaiset yhteystietosi ja tiedot yrityksestä tai henkilöstä, jota vastaan olet valittanut.
Yhteystietojen lisäksi SEC haluaa tietää arvopaperin tyypin, turvasymbolin ja arvopaperin myöntäneen yrityksen tai henkilön. He odottavat myös henkilökohtaista lausuntoa, joka sisältää tiettyjä tapahtumia ja keskusteluja sekä kaikkien niiden ihmisten nimet, joihin on otettu yhteyttä valituksesta. Vastaavasti valitustasi tutkitaan luottamuksellisesti, kunnes kaikki tosiasiat on paljastettu.
Työntekijöille, jotka ovat ilmoittaneet työnantajilleen arvopaperipetoksesta ja joilla voi olla seurauksia, kuten vastuuvapauden myöntäminen, alentaminen, keskeyttäminen tai uhkailu tai ahdistelu, on olemassa ilmiantajien suojaohjelma. Väärinkäytösten paljastajien suojelusta vastaa työsuojeluhallinto (OSHA). Sinulla on vain XNUMX päivää aikaa tehdä valitus OSHA: lle ja olla suojattu. He tekevät perusteellisia haastatteluja ja, jos he löytävät perusteen valituksellesi, yrittävät saada työsi, tulosi ja edut takaisin sinulle.