Jotta voit ryhtyä välittäjäksi/jälleenmyyjäksi, sinun on täytettävä maasi vastaavan Yhdysvaltain arvopaperimarkkinakomission (SEC) standardit. Rahat ansaitaan provisioista, kun asiakkaiden sijoitusten arvo kasvaa, ja välitysorganisaatiot veloittavat myös tietyn maksun. Välittäjän/jälleenmyyjän on hankittava eri pätevyys myydäkseen erilaisia arvopapereita, mikä edellyttää useiden tenttien läpäisemistä. Muita välittäjäksi/jälleenmyyjäksi ryhtymiseen liittyviä asioita ovat liittyminen välittäjän/jälleenmyyjien toimintaa säätelevään järjestöön ja toiseen sijoittajia suojaavaan elimeen.
Välittäjä/jälleenmyyjä saa laillisesti myydä arvopapereita ja erilaisia sijoitustuotteita. Tämä voidaan tehdä joko välittäjän puolesta tai riippumattomana välittäjänä/jälleenmyyjänä. Yhdysvalloissa tätä ammattia säännellään tiukasti SEC: ssä. Sinun on täytettävä nämä tiukat standardit voidaksesi hyväksyä lisensoiduksi välittäjäksi/jälleenmyyjäksi.
Jos sinusta tulee välittäjä/jälleenmyyjä, ansaitset rahaa provisioon, kun vaihdat arvopapereita yrityksesi asiakkaille. Eräs riippumattoman välittäjän/jälleenmyyjän eduista on se, että vältät palkkiorakenteita ja välityspalkkioita. Riippumatta siitä, työskenteletkö organisaatiolla vai yksilönä, on tärkeää, että olet rekisteröitynyt vaadittuun sääntelyvirastoon.
Jotta voit ryhtyä välittäjäksi/jälleenmyyjäksi, sinun on hankittava myymäsi sijoitustuotteiden lisenssit ja pätevyys. Vaatimukset riippuvat myymistäsi tuotteista. Esimerkiksi Yhdysvalloissa sinun on läpäistävä sarjan 6 koe, jotta voit myydä elinkorkoja ja sijoitusrahastoja. Jos haluat kuitenkin myydä arvopapereita suoraan, sinun on läpäistävä myös sarjan 7 koe.
Sinun tulisi myös liittyä maasi taloushallintojärjestöön, joka on alan vahtikoira. Esimerkiksi Yhdysvalloissa Finanssialan sääntelyviranomainen (FINRA) vastaa sääntöjen ja määräysten täytäntöönpanosta sekä kiinnittää erityistä huomiota eettisiin välittäjä-/jälleenmyyjäkäytäntöihin. Nämä organisaatiot ovat yleensä luonteeltaan kansalaisjärjestöjä, mutta niillä on auktoriteettia välitysalalla. Tämä tarkoittaa, että sinun on noudatettava tiettyjä käytännesääntöjä, jos haluat ryhtyä välittäjäksi/jälleenmyyjäksi.
Toinen vaatimus, jos haluat ryhtyä välittäjäksi/jälleenmyyjäksi, on liittyä jonkinlaiseen sijoittajan arvopaperiyhtiöön. Tämä on organisaatio, joka maksaa takaisin sijoittajille, jotka ovat menettäneet rahaa arvopapereista, koska heidän sijoittamansa yritys meni konkurssiin. Se on samanlainen kuin vakuutuksen ostaminen asiakkaillesi ja se otetaan hyvin vastaan. Joissakin maissa, kuten esimerkiksi Yhdysvalloissa, tällainen toimenpide on pakollinen.