Sarjan 3 lisenssin saaminen alkaa hakemuksen jättämisestä National Futures Associationille (NFA). Tenttiä hallinnoi Finanssialan sääntelyviranomainen (FINRA). Hakijoiden on rekisteröidyttävä testiin FINRAan ja maksettava sovellettavat maksut. Sarjan 3 tentti koostuu 120 monivalintakysymyksestä ja varattu aika on kaksi tuntia ja 30 minuuttia.
Sarjan 3 kokeen läpäiseminen on edellytys NFA -jäsenyydelle. Rekisteröinti Commodity Futures Trading Commissioniin (CFTC) ja jäsenyys NFA: ssa ovat edellytyksiä arvopaperiedustajille futuurialalla. Yksilöt, jotka hakevat NFA -jäsenyyttä hyödykkeiden kaupan neuvonantajana (CTA), hyödykepoolioperaattorina (CPO) tai useissa muissa asiaan liittyvissä luokissa, tarvitsevat sarjan 3 lisenssin. Kaikkien näiden ryhmien henkilöiden on täytettävä futuurisopimusten pätevyysvaatimukset.
Sarjan 3 lisenssin edellyttämä testi kattaa CFTC- ja NFA -säännöt ja -määräykset. Futures -teoriaa ja suojaustekniikoita käsitellään laajasti tässä kokeessa, ja ne vaativat yleensä lukuisia matemaattisia laskelmia. Optiot, sopimukset, marginaali ja selvitykset muodostavat myös hyvän osan testistä. Sarjan 3 tenttihahmotelma on saatavana verkossa NFA: sta ja tiedot hakemuksesta. Erilaiset rahoitusalan koulutusohjelmat tarjoavat opintovälineitä ja otostestejä, joista voi olla apua tenttiin valmistautumisessa.
NFA -rekisteröinti ja kokeen läpäiseminen ovat vaatimustenmukaisuusmenettelyn ensimmäiset vaiheet. Liittovaltion tutkintaviraston (FBI) perusteellinen taustatarkistus vaaditaan sekä sormenjäljet ja historialliset tiedot. Online -lomakkeet, hakemusmaksut ja jäsenmaksut on täytettävä ennen sarjan 3 lisenssin myöntämistä. Turvallisuustili on perustettava NFA: lle ja nimetty turvallisuuspäällikkö on rekisteröitävä.
Vaatimustenmukaisuusvaatimukset ovat yksilöllisiä kullekin luokalle, mutta kaikkien luokkien on pidettävä kirjaa ja tietueita, jotka ovat aina tarkastettavissa. NFA voi suorittaa tarkastuksia paikan päällä milloin tahansa, ja tiedot on säilytettävä viisi vuotta. Mainosmateriaalin ja muun yleisön kanssa tapahtuvan viestinnän on noudatettava tiukkoja NFA- ja CFTC -ohjeita.
Asiakkaiden houkuttelemiseksi CTA: n tai CPO: n on toimitettava ilmoitusasiakirja NFA: lle tarkistettavaksi. Tämä asiakirja on arkistoitava vuosittain, ja sen on sisällettävä kattava luettelo liiketoiminnasta ja kaupankäynnistä, mukaan lukien kaupankäynnin kohteena olevat arvopaperit ja kaupankäynnin tyyli. Nämä asiakirjat on toimitettava mahdollisille asiakkaille, allekirjoitettava ja säilytettävä kiinteissä asiakirjoissa. Ilmoitukset ovat erittäin teknisiä ja niiden on oltava sääntelyviranomaisten korkeiden standardien mukaisia.
Säännösten noudattamista valvotaan sarjan 3 lisenssin ylläpitämiseksi. Futures -ammattilaisia pidetään itsesääntelyinä, ja heidän on harjoitettava liiketoimintaa CFTC: n ja NFA: n määräysten mukaisesti. Vuosittaiset vaatimustenmukaisuusvaatimukset sisältävät rekisteröintipäivitykset ja maksut. Eettinen koulutus ja toipumissuunnitelma kuuluvat lisensoidun arvopaperialan ammattilaisen laajoihin tehtäviin.