Useimmissa maissa on tiukat lait, jotka säätelevät arvopapereita markkinoivien ja myyvien ihmisten käytäntöjä. Ihmiset, jotka rikkovat arvopaperilakeja, voivat menettää arvopaperilupansa, saada sakkoja ja jopa viettää aikaa vankilassa. Useimpien maiden lait mahdollistavat sen, että ihmiset voivat tehdä arvopaperikanteen sellaista välittäjää tai sijoituspalveluyritystä vastaan, joka ei ole toiminut asiakkaiden edun mukaisesti, mutta useimmissa tapauksissa on suoritettava useita alustavia vaiheita ennen kuin oikeusjuttu voidaan aloittaa.
Jokaisen, joka kokee, että sijoituspalveluyrityksen työntekijä tai yksityinen välittäjä on johtanut hänet harhaan, tulee ensin ottaa yhteyttä kyseiseen henkilöön tai yritykseen ja yrittää ratkaista tilanne. Jos rikoksen tehnyt osapuoli kieltäytyy ratkaisemasta asiaa sovinnollisesti, väärin syyllistyneen on otettava yhteyttä henkilön suoraan esimieheen tai yrityksen vaatimustenmukaisuuspäällikköön. Jokaisen, joka aikoo hakea arvopaperikannetta, on pidettävä yksityiskohtaista kirjaa kaikista asiaan liittyvistä vuorovaikutuksista, mukaan lukien kopiot kaikista lähettämistään tai vastaanottamistaan sähköposteista ja kirjeistä. Monet arvopapereihin liittyvät valitukset johtuvat väärinkäsityksistä, jotka voidaan ratkaista ilman arvopapereita koskevaa oikeudenkäyntiä, mutta jos henkilö tai yritys kieltäytyy ratkaisemasta asiaa, oikeuskäsittely voi alkaa.
Arvopaperilait vaativat useimmissa tapauksissa arvopaperikanteeseen osallistuneita kantajia tekemään virallisen valituksen sääntelyviranomaiselle, joka valvoo valituksen kohteena olevaa henkilöä tai yritystä. Joidenkin maiden sääntelyviranomaisilla on toimivalta ratkaista arvopapereihin liittyvät riidat. Välimiesmenettelyssä puolueeton kolmas osapuoli tutkii asian ja järjestää sovinnon molempien osapuolten välillä ongelman ratkaisemiseksi. Jos välimiesmenettely ei ratkaise asiaa tai jos sääntelyviranomaisilla ei ole toimivaltaa välimiesmenettelyssä, sääntelyviranomaiset neuvovat kantajaa oikeudenkäynnin jatkamisesta.
Kantajien on yleensä palkattava asianajaja arvopaperilainsäädäntöön erikoistuneesta asianajotoimistosta. Asianajajapalkkiot ovat usein kalliita, vaikka jotkut asianajajat suostuvat työskentelemään ilman maksua etukäteen vastineeksi siitä, että he saavat prosenttiosuuden kaikista käteissopimuksista, jotka kantaja saa asian päätyttyä. Kantajan on toimitettava asianajajalle kopiot kaikesta kirjeenvaihdosta ja muista valitukseen liittyvistä asiakirjoista sekä todisteet siitä, että arvopaperimarkkinavalvojille on ilmoitettu valituksesta.
Huonon hallinnon aiheuttamiin taloudellisiin tappioihin liittyvät asiat ovat yleensä siviilioikeudellisia asioita, kun taas petokseen liittyvät asiat ratkaistaan rikostuomioistuimessa. Arvopaperimarkkinaviranomaiset neuvovat kantajaa, jatketaanko asiaa siviili- vai rikosasiassa. Tilanteissa, joihin liittyy suuria yrityksiä, kantajan asianajajat voivat julkistaa tapauksen paljastaakseen muita henkilöitä, jotka ovat kärsineet tappioita saman huonon hallinnon seurauksena, ja luomaan ryhmäkanteen. Rikossyyttäjät tutkivat petostapauksia ja yrittävät löytää muita henkilöitä tai yrityksiä, jotka kärsivät petoksen seurauksena suoraan tai välillisesti. Asian monimutkaisuudesta riippuen oikeusjuttujen ratkaiseminen voi kestää kuukausia tai vuosia.