Pääomamarkkinoiden sääntely on yhteinen termi useille eri strategioille, joiden tarkoituksena on ylläpitää pääomamarkkinoiden eheyttä silloinkin, kun taloudessa tapahtuu merkittäviä heilahteluja. Sääntelyprosessissa käytetään useita menetelmiä, joista osa liittyy sääntelyvirastojen valvomien valtion lakien antamiseen. Lisäksi pääomamarkkinoiden osallistujat voivat myös käyttää omia menetelmiä ja strategioita pitääkseen markkinat vakaina ja suojellakseen etujaan kyseisillä markkinoilla samalla, kun ne noudattavat edelleen valtion viraston asettamia määräyksiä.
Pääomamarkkinoiden sääntelyprosessi keskittyy usein standardien ja menettelyjen asettamiseen hallitukseen liittyvien sääntelyvirastojen kautta. Pohjimmiltaan nämä virastot noudattavat käytäntöjä ja menettelyjä, joiden tarkoituksena on suojata pääomamarkkinoiden toimijoita hyväksikäytöltä. Tämä sisältää täydellisen paljastamisen tietyntyyppisissä liiketoimissa, tietyntyyppisten tietojen antamisen toisissa ja jopa rajoitusten asettamisen tietyntyyppisille liiketoimille. Yleisenä ajatuksena on, että suojaamalla markkinaosapuolia nämä markkinat pysyvät todennäköisemmin vakaina ja tukevat yleistä taloutta sen sijaan, että ne vaikuttaisivat haitallisesti kyseiseen talouteen.
Pääomamarkkinoiden sääntely tapahtuu usein näiden markkinoiden aktiivisesti osallistuvien ponnistelujen vuoksi. Tietyillä toimialoilla toimivat osuuskunnat ja yritysten yhteenliittymät osallistuvat usein itsesääntelyyn. Tämä ei tarkoita pelkästään sen varmistamista, että kaikki organisaation jäsenet noudattavat viranomaisten asettamia standardeja, vaan myös alan standardien noudattamista, jotka voivat jopa ylittää nämä vähimmäisvaatimukset. Osallistujat markkinoilla, jotka päättävät olla ottamatta huomioon alan standardeja laatuun, hinnoitteluun ja yleisiin liiketoimintakäytäntöihin, voivat vaikeuttaa kilpailua ja lopulta vetäytyä kokonaan markkinoilta.
Sekä julkisen että teollisuuden ohjaaman pääomamarkkinoiden sääntelyn tavoitteena on varmistaa, että kaikki markkinoilla tapahtuvat liiketoimet eivät ole vain laillisia vaan myös eettisiä. Tämä pitää paikkansa riippumatta siitä, ovatko kyseiset pääomamarkkinat luonteeltaan kotimaisia vai sisältävätkö ne tuontia ja vientiä osana jonkinlaista meneillään olevaa kauppajärjestelyä. Ajan myötä sääntöjä voidaan mukauttaa tai päivittää vastaamaan markkinoilla tapahtuvia muutoksia, ja ammattijärjestöt yleensä muuttavat standardejaan vastaamaan uusia standardeja. Pääomamarkkinoiden sääntelyprosessi ei välttämättä ole aina helppoa, mutta kaikilla tasoilla tehdyt toimet tekevät markkinoille osallistumisesta turvallisempaa kaikille osapuolille.